Контроль брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами в соответствии с требованиями законодательства РФ и базовых и внутренних стандартов СРО;
Контроль неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком;
Контроль за соблюдением требований, направленных на выявление конфликта интересов, управления им и предотвращение его реализации.